2022年湖南省期货从业资格考试（期货法律法规）练习题及答案

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单选题

1、期货公司应当按照（A）的原则传递客户交易指令期货从业资格考试。

A. 时间优先

B. 数量优先

C. 效率优先

D. 规模优先

2、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（A）期货从业资格考试。

A.期货公司股东会做出决定后3个月内期货从业资格考试，应当向中国证监会备案

B.期间公司股东应当按照出资比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司同股东会应当按照《公司法》和公司章程期货从业资格考试，对职权范围内的事项进行审议和表决

3、申请期货公司营业部负贵人任职资格所需提交的申请材料不包括(　B　)期货从业资格考试。

A.任职资格申请表

B.资质测试合格证明

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C.期货从业人员资格证书

D.身份、学历、学位证明

4、 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(D)期货从业资格考试。

A.给予警告期货从业资格考试，并处1万元以上3万元以下的罚款

B.给予警告期货从业资格考试，并处1万元以上5万元以下的罚款

C.处以5万元以上10万元以下的罚款

D.给予降级直至开除的纪律处分

5、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指(C)期货从业资格考试。

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司风险监管指标发生5%以上变化的业务

判断题

1、营业部应当于每周五收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异期货从业资格考试。

错

2、在对自然人投资者的基本情况进行适当性综合评估时，投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件期货从业资格考试。

对

3、期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部期货从业资格考试。

对

4、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，期货公司为第一责任人期货从业资格考试。

错

5、 期货公司可将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用期货从业资格考试。错

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