中金黄金股份有限公司

证券代码：600489 证券简称：中金黄金

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任上海期货交易所。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任上海期货交易所。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整上海期货交易所。

第三季度财务报表是否经审计

□是√否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同上海期货交易所。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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三、 其上海期货交易所他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其上海期货交易所他重要信息

√适用 □不适用

主要产品冶炼金和电解铜产销量下降的主要原因是河南中原黄金冶炼厂有限责任公司例行设备检修约40天影响所致上海期货交易所。

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2022年9月30日

编制单位:中金黄金股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：卢进主管会计工作负责人：李宏斌会计机构负责人：李宏斌

合并利润表

2022年1—9月

编制单位：中金黄金股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：卢进主管会计工作负责人：李宏斌会计机构负责人：李宏斌

合并现金流量表

2022年1—9月

编制单位：中金黄金股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：卢进主管会计工作负责人：李宏斌会计机构负责人：李宏斌

母公司资产负债表

2022年9月30日

编制单位:中金黄金股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：卢进主管会计工作负责人：李宏斌会计机构负责人：李宏斌

母公司利润表

2022年1—9月

编制单位：中金黄金股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：卢进主管会计工作负责人：李宏斌会计机构负责人：李宏斌

母公司现金流量表

2022年1—9月

编制单位：中金黄金股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：卢进主管会计工作负责人：李宏斌会计机构负责人：李宏斌

2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告上海期货交易所。

中金黄金股份有限公司董事会

2022年10月27日

证券代码：600489 股票简称：中金黄金 公告编号：2022-021

中金黄金股份有限公司

第七届董事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任上海期货交易所。

一、 董事会会议召开情况

中金黄金股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十二次会议通知于2022年10月17日以邮件和送达方式发出，会议于2022年10月27日以通讯表决方式召开上海期货交易所。会议应参会董事9人，实际参会董事7人。董事刘冰先生、赵占国先生因公务未能参加会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经会议有效审议表决形成决议如下：

（一）通过了《公司2022年第三季度报告》上海期货交易所。表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

（二）通过了《关于公司权属企业产权内部无偿划转的议案》上海期货交易所。表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票，通过率100%。同意公司将持有的辽宁二道沟黄金矿业有限责任公司（以下简称二道沟公司）100%股权及凌源日兴矿业有限公司（以下简称凌源日兴）100%股权无偿划转至公司全资子公司辽宁中金黄金有限责任公司（以下简称辽宁中金）。上述无偿划转事项依据《中华人民共和国国有企业国有资产法》、《企业国有资产交易监督管理办法》、《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》（国资发产权〔2005〕239号）、《关于企业国有资产交易流转有关事项的通知》（国资发产权规〔2022〕39号）等法律法规进行。

根据天健会计师事务所以2021年12月31日为基准日出具的天健京审[2022]4443号审计报告，此次划转的二道沟公司100%股权价值为141,545,788.61元；根据天健会计师事务所以2021年12月31日为基准日出具的天健京审[2022]4281号审计报告，此次划转的凌源日兴100%股权价值为146,050,969.34元上海期货交易所。本次产权划转为无偿划转，辽宁中金无需向公司支付任何价款。公司按账面净值划转到辽宁中金，作为公司对辽宁中金的投资，辽宁中金作为资本公积处理，不计入收入总额。

（三）通过了《关于2022年度开展套期保值业务的议案》上海期货交易所。表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票，通过率100%。内容详见：《公司关于2022年度开展套期保值业务的公告》（公告编号：2022-023）。

（四）通过了《关于变更公司高级管理人员的议案》上海期货交易所。表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票，通过率100%。根据工作需要，高世贤先生不再担任公司副总经理职务。

特此公告上海期货交易所。

中金黄金股份有限公司董事会

2022年10月28日

证券代码：600489 股票简称：中金黄金 公告编号：2022-022

中金黄金股份有限公司

第七届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任上海期货交易所。

一、监事会会议召开情况

中金黄金股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第八次会议通知于2022年10月17日以邮件和送达方式发出，会议于2022年10月27日以通讯表决的方式召开上海期货交易所。会议应参会监事3人，实际参会2人。监事朱书红先生因公务未能参加会议，授权委托监事孙洁女士代其行使职权。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经会议有效审议表决形成决议如下：

通过了《公司2022年第三季度报告》上海期货交易所。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

特此公告上海期货交易所。

中金黄金股份有限公司监事会

2022年10月28日

证券代码：600489 股票简称：中金黄金 公告编号：2022-023

中金黄金股份有限公司

关于2022年度开展套期保值业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任上海期货交易所。

中金黄金股份有限公司（以下简称公司）于2022年10月27日召开第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关于2022年度开展套期保值业务的议案》，同意公司全资子公司河南中原黄金冶炼厂有限责任公司（以下简称中原冶炼厂）对其生产经营业务相关的黄金、银、铜产品开展套期保值业务上海期货交易所。现将相关事项公告如下：

一、套期保值目的和必要性

为规避和转移现货市场价格波动风险，保持公司经营业绩持续、稳定，公司全资子公司中原冶炼厂拟充分利用金融市场的套期保值功能，对其生产经营业务相关的黄金、银、铜产品开展套期保值业务，以减少因价格波动对生产经营带来的影响，进而提升生产经营水平和抗风险能力上海期货交易所。

二、套期保值基本情况

（一）品种：黄金、银、铜上海期货交易所。

（二）实施主体：中原冶炼厂

（三）业务开展场所：上海期货交易所

（四）套期保值规模：中原冶炼厂主要生产经营活动包括国内原料采购（含非标金）、国外原料采购、国内电解铜、黄金及白银现货销售上海期货交易所。中原冶炼厂黄金、银、铜套期保值规模与其当年现货产量以及资金实力相匹配，并严格按照国资委《关于切实加强金融衍生业务管理有关事项的通知》（国资发财评规[2020]8号）、《关于进一步加强金融衍生业务有关事项的通知》（国资厅发财评[2021]17号）文件要求执行。中原冶炼厂2022年度套期保值规模上限分别为金31吨、银248吨、铜328,500吨，2022年度套期保值业务的保证金占用每日最高上限不超过7亿元人民币。

（五）套期保值工具：期货上海期货交易所。

（六）资金来源：中原冶炼厂自有资金和商业银行等金融机构贷款上海期货交易所。

根据现货经营流程及相应的定价细节，中原冶炼厂对生产所需原料采取套期保值，以减少因价格波动对企业的影响上海期货交易所。

三、套期保值风险分析

公司通过套期保值操作可以规避价格剧烈波动对公司经营的影响上海期货交易所，但同时也可能会存在一定风险，具体风险包括：

（一）价格波动风险：由于定价方式不匹配、定价时间不匹配、定价市场不匹配，有可能对实际利润造成直接影响上海期货交易所。

（二）流动性风险：当没有及时补足保证金时，可能会被强制平仓而遭受损失上海期货交易所。

（三）政策风险：期货市场的法律法规等政策如发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来的风险上海期货交易所。

四、风险控制措施

以促合规，强监管，防风险为目的，中原冶炼厂依据《期货套期保值管理办法》及《年度套期保值方案》开展工作上海期货交易所。

（一）坚持专业化集中管理原则上海期货交易所。形成以产品价值管理委员会下设期货领导小组的组织结构，对期货业务实行权力集中原则下的管理。期货领导小组统筹期货价格风险管理职能。

（二）坚持制度先行原则，通过完善制度、细化流程，规范运行上海期货交易所。

（三）严守套保原则上海期货交易所。中原冶炼厂始终以降低价格波动风险为目标，将风险控制摆在第一位，严守套期保值交易的原则，助力企业锁定利润。杜绝一切形式的投机套利行为。

（四）坚持有限授权原则，严格控制套期保值规模上海期货交易所。中原冶炼厂套期保值规模严格控制在公司董事会审批权限内，未经允许不得越权超限交易。

（五）强内控、重监督上海期货交易所。以外规内化，促内控合规，中原冶炼厂制定《交易部内部控制合规清单及风险指引》指导相关业务部门日常内控和监督工作。

（六）严格执行准入程序上海期货交易所。中原冶炼厂风控合规审计部对期货公司进行综合评价，出具评价报告，报中原冶炼厂总经理办公会审议。

（七）强化风险监测和预警上海期货交易所。中原冶炼厂设置专岗对金融衍生业务情况进行在线监测，出现异常及时预警。遇极端行情，期货账户风险率达到或临近95%时，启动应急预案，及时注入资金，应对极端行情。

五、会计政策及核算原则

公司根据财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计淮则第24号——套期会计》《企业会计准则第37号——金融工具列报》《企业会计准则第39号——公允价值计量》等相关规定及其指南，对开展的套期保值业务进行相应的核算处理，在资产负债表及损益表相关项目中反映上海期货交易所。

六、履行的审议程序

（一）董事会审议情况

公司于2022年10月27日召开第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关于2022年度开展套期保值业务的议案》，本议案在公司董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议上海期货交易所。

（二）独立董事意见

中原冶炼厂的套期保值业务的决策程序符合有关法律、法规和公司章程的规定上海期货交易所。公司制定了《中金黄金股份有限公司套期保值交易管理暂行办法》，建立健全了内部控制制度和业务操作流程，加强了管理和监督。中原冶炼厂对其生产经营业务相关的黄金、银、铜产品开展套期保值业务符合公司及所有股东的利益。

特此公告上海期货交易所。

中金黄金股份有限公司董事会

2022年10月28日